高瑞东 杨康：美国科技霸权——大国博弈的前沿阵地

发布时间：2025-07-08 05:48:53 来源：不得不尔网 作者：焦点

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核心观点：

历史证明，高瑞国科国博科技领先的东杨国家将主宰世界，科技地位决定了其全球经济地位，康美科技霸权不仅是技霸美国全球战略的核心，也是权大前沿支撑美国其他霸权的基础。近年来，阵地美国在科技霸权方面的高瑞国科国博种种动作，对全球科技合作与供应链布局产生了深远影响。东杨通过“技术联盟”体系，康美美国计划筑起技术领域的“小院高墙”，试图填补技术与地缘政治竞争中的真空地带，确立基于技术权力的新科技霸权体系。

在“小院高墙”式科技战略下，美国既在非核心技术领域对我国释放缓和信号，包括向华为和供货、计划推出关税排除清单，又频频联合盟友在供应链上搞封闭圈子，启动所谓的“印太经济框架”，意图在核心领域上加大对中国的技术封锁，逐步在关键供应链和产业链实现“去中国化”。

美国科技霸权的建立：从科技引领到“守城突围”

在科技形成期，两次世界大战刺激了美国科技发展。第一阶段（1776-1865）美国通过利用欧洲的基础研究成果，发展短平快的工业化产业；第二阶段（1866-1913）通过第二次工业革命，美国实现经济赶超；第三阶段（1914-1946），两次世界大战刺激了美国的军事技术研发，成功完成科技赶超。

在科技引领期，美国科技创新体系逐步成熟，并由此引领20世纪科技革命。1945年，《科学，无尽的前沿》为美国科技政策发展奠定了政策基础；1950年，美国国家科学基金会的成立奠定了组织基础；1980年，《贝赫-多尔法案》等系列法案为科技成果转化奠定了法律基础；1991年，美国制定跨世纪关键技术发展战略，确定6大关键技术领域，并给予重点扶持。

在“守城突围”期，为应对外部技术威胁，美国政府通过直接干预、技术封锁等手段，打压战略竞争对手科技发展。冷战期间，为对抗苏联技术威胁，大幅增加科研投入，发展航天技术；1985年，为应对日本科技崛起，发起对日贸易战，在美国打压下，日本企业几乎完全退出了全球半导体产业竞争；2018年以来，为应对中国崛起，打压技企业，不断加大技术出口管制。

美国科技霸权的巩固：“技术-金融-市场”三板斧

美国科技霸权的巩固主要依赖技术控制、金融控制、市场控制三大手段实现。美国通过掌控技术关键环节、实行技术出口管制获取技术链权力，借助投资科技企业、把控融资渠道、发起投资审查实现金融控制，采用限制进入、联合盟友施压手段完成市场压缩。利用“技术-金融-市场”三板斧，美国实现对竞争实体供给端到需求端的全面打击，以此维持其科技霸主地位。

美国科技霸权的影响：技术封闭化、催生产业链危机

美国科技霸权对全球科技合作与供应链布局产生了深远影响。一方面，在美国科技霸权影响下，全球国际科技与产业合作水平明显降低，科技战略突出“竞争与保护”，美国试图在全球形成“技术联盟”闭环；另一方面，美国动用科技霸权频频施压，迫使关键产业链回流美国，一定程度上加剧了全球产业链的不稳定，进而可能引发全球产业链危机。

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一、科技霸权的真相：科技领先主宰世界

历史证明，科技领先的国家将主宰世界，科技地位决定了其全球经济地位。第一次工业革命以前，荷兰是世界的霸主，人均GDP居全球首位，通过掌控全球资源来促进科技进步，荷兰成立了世界第一家上市公司和股票交易所；第一次工业革命后（18世纪60年代），英国凭借蒸汽机的诞生与使用，确立了世界的统治地位，很快超越荷兰成为世界霸主。

第二次工业革命中（19世纪中期），电器与内燃机的创新使用推动了美、德、英、法、日等国的发展，争夺市场经济和世界霸权的斗争愈发激烈。第三次工业革命中（20世纪中期），美国凭借原子能、计算机和生物技术的发明与应用，逐渐掌控全球科技制高点，奠定其全球科技霸权的基础。

科技霸权是美国全球战略的核心，也是支撑其他霸权的基础。科技创新能力是一个国家坐稳霸主地位的基础。科学技术是第一生产力，著名的索洛模型显示，资本的积累既不能解释人均产量随时间的大幅持续增长，也不能解释人均产量在不同地区的差异，仅有技术进步能够对其作出解释。二战后，美国长期掌握着世界科技的霸权，并引领了20世纪全球科技革命，这让其从全球化的经济体系中积累了大量的财富，以不断巩固其全球政治与经济地位。

美国科技霸权的建立，一方面通过科技创新体系不断提升其科技能力；另一方面通过多方面手段打压其他国家的科技崛起。在科技发展初期，美国通过科学队伍建制化、走军民科技一体化发展道路、高度重视科技人才、打造全球科创中心等方式，不断提升其科技创新能力；20世纪末期以来，随着美国技术进步率放缓，美国经济增速也逐步下滑，为维护其科技霸权低位，美国开始将遏制其他国家科技崛起作为其科技战略的重要组成部分。

近年来，我们正面临着美国在科技领域的遏制与竞争。2020年5月7日，由美国国会众议院领袖凯文·麦卡锡牵头、15名众议院议员组成的“中国工作组”正式成立。该工作组于2020年9月发布《遇见中国挑战——美国最新技术竞争战略》报告，主张从基础研究、5G技术、人工智能、生物技术等四个方面提出应对中国挑战的竞争战略及建议。

2021年3月，拜登签署发布《重塑美国优势——国家安全战略临时指南》，报告指出中国是美国当前面对的有能力利用经济、外交、军事和技术手段“长期挑战”现有国际秩序的唯一竞争对手；4月21日，美国参议院外交关系委员会通过《2021年战略竞争法案》，要求美国政府采取与中国进行全面“战略竞争”政策，建议动员美国所有战略、经济和外交手段来制定“印太”战略，使华盛顿能够真正面对“中国对美国国家和经济安全构成的挑战”。

因此，面对这样一个战略对手，我们在寻求短板突破的同时，还须进一步深究：美国为什么能在大半个世纪中成为世界科技领域的霸权？究竟是哪些原因成就了美国的科技发展和综合国力？美国如何巩固和维护其科技霸权？美国科技霸权对全球战略合作和产业链分布产生了什么影响？

二、美国科技霸权的建立：从科技引领到守城突围

美国科技霸权，是依托于政府、企业、资本、盟友等多重力量的结合，通过政府主导科技发展、重视基础研究、重视科技人才、促进科技成果转化等方式，借助技术出口管制、投资审查、限制进入市场等手段，一步步建立起来的。

2.1 形成期：二战期间美国科技突飞猛进

美国在南北统一之前便开启了工业化进程，并抓住第二次工业革命的机遇成功实现科技赶超。两次世界大战奠定了美国科技强国的地位，冷战促使其成为世界唯一的超级大国，至今科技实力仍保持全球第一。

第一阶段：南北战争以前美国开启工业化进程（1776—1865年）

19世纪上半叶，美国分别通过第二次对英战争（1812—1815年）、美墨战争（1846—1848年）摆脱了“外患”，不仅获得了大片土地，还推动了资本主义经济的发展，这为美国工业化进程开创了良好的外部条件。

这时期美国的科技发展注重实用主义，通过利用欧洲的基础研究成果，发展短平快的工业化产业。此后，美国通过颁布专利法、成立专利局、重金诱惑等方式，不断从英国等欧洲国家引进技术、招募技术人才，鼓励本国人民在吸收利用的基础上进行改良并发明新专利。这一时期，借由技术改进，蒸汽船、收割机、电报机、印刷机、缝纫机、升降机、伐木机等实用发明源源不断地在美国产生，使美国人以“热衷于搞小玩意儿”而闻名于世。这种不断引进和改良技术的做法，为美国从农业国家向工业化国家转变提供了技术支撑。

第二阶段：第二次工业革命时期美国实现经济赶超（1866—1913年）

1865年南北战争后，美国实现统一，确保了工业资本主义在美国的统治地位，由此开启了美国经济的高速发展期。19世纪70年代开始，第二次工业革命开启，主要发生在美国的电力技术革命带来了电灯、电话、电车、电焊机等重要发明，电力被广泛应用于各生产部门，推动了美国各行各业的技术改造。

20世纪初到一战之前，工业“流水线”的发明使大规模生产成为现实，美国社会生产力得到极大提升。电力革命促进了美国经济的腾飞，使其成为世界头号经济大国，美国GDP在1894年首次超越英国成为全球第一。

第三阶段：两次世界大战期间美国完成科技全面赶超（1914—1945年）

一战时期（1914—1918年），美国虽然参战较晚且历时较短，但仍有远见地发展军事科技，建立国家航空咨询委员会（即后来的NASA）和海军咨询委员会，用以开发航空技术和保障国家安全。

二战期间（1939—1945年），在国家安全的压力下，美国不断加大军事研发支出，大规模组织动员国内科技力量，大搞军事开发，并从德国等地挖掘科技人才，许多对后世产生重要影响的科技成果均是在这个时期诞生的。战争结束之时，美国已在科技实力上超越欧洲国家，夺得科技领域的全球领先地位。

第二次世界大战对美国的科学技术发展产生了深远的影响，二战期间美国取得的科学研究的组织和管理经验，为战后科技政策的设计提供了基础。在二战之前，美国政府基本上不承担支持科学发展的职责。战争期间，美国政府开始重点支持科技发展。1940年6月，罗斯福总统下令成立国防科研委员会，组织军事科技工作。1941年6月，又建立政府科学研究与开发办公室，作为中央机构全面强化战时科技领导工作。由此美国在二战期间建立了一个全国的创新体系，把实验室研究、大规模生产、战场上的战术和指挥部的战略结合到了一起，助力美国取得了战争的全面胜利。

2.2 引领期：美国如何引领20世纪科技革命？

政策基础：1945年，范内瓦·布什的报告《科学，无尽的前沿》，为二战后至今美国的科技政策发展奠定了基础，加速了美国现代科技创新体系的形成与发展。

二战后，美国联邦政府成为支持科学技术发展的主要角色，并加速了美国现代科技创新体系的形成与发展。二战接近尾声时，时任美国总统罗斯福给美国首席科学顾问范内瓦·布什秘密下达了一项任务，请他拿出一个建议规划，主要围绕如何将战争期间取得的科学研究组织和管理经验借鉴到和平时期，以改善国民健康、提高国民生活水平以及带来新的就业机会。

1945年7月，范内瓦·布什在咨询美国数百位科学家后，向时任总统杜鲁门（罗斯福总统于1945年4月12日因脑溢血病逝）提交了报告《科学：无尽的前沿》，这份报告成为美国整个国家创新体系的最经典的指导方针和最重要的理论基础，被誉为“美国科学政策的开山之作”，并因此推动了美国后续几十年惊人的科学进步，范内瓦·布什也被誉为奠定美国科技霸权的预言家。

范内瓦·布什的报告为二战后至今美国的科技政策发展奠定了基础。《科学：无尽的前沿》报告主要包含几个基本思想：

（1）科学进步对于保证人民健康、国家安全和公共福利是不可少的；

（2）基础研究是一切知识的源泉，基础研究的发展必然会为社会带来广泛的利益；

（3）科学共同体需要保持相对的自主性和探索的自由，以免受到政治和其他利益集团的压力，促进科学技术的发展。

（4）联邦政府应该承担起保持科学知识进步和培养新生科学力量的职责，政府要有统一的机构来制定和执行国家层面的科技政策。

组织基础：1950年，美国国家科学基金会成立，成为美国联邦政府支持基础科学研究最重要的机构。

基于范内瓦·布什的报告，美国国会批准建立了美国国家科学基金会，成为美国联邦政府支持基础科学研究最重要的机构。范内瓦·布什在报告中强调基础研究对于美国科学未来发展的重要意义，并呼吁联邦政府提高在这一领域的资助，为此报告建议设立一个国家研究基金组织，其主要任务是为科学研究和科学教育提供资金制度等方面的保障。

1950年5月10日，在范内瓦·布什等多位科学家的努力之下，通过与国会、总统多轮周旋，杜鲁门总统终于签署通过了创建国家科学基金会的法案，即S.247号提案。该法案规定国家科学委员会由二十四名兼职成员和一名董事担任首席执行官，全部由总统任命。

美国国家科学基金会（NSF）的主要任务是推进科学发展，提高国家的卫生、经济和生活水平以及保卫国防，并在基础研究和教育方面发挥全球领导作用。国家科学基金会支持有助于推动未来经济增长、增强国家安全和全球竞争力的研究和劳动力发展项目，并寻求高风险、具有潜在变革潜力的研究。

在NSF创立的初期，美国政府并没有对该机构产生足够的重视。从1951年创立至1953年，政府给予的拨款数额限制在1500万美元，只拨款足够的资金让该机构开始行政运作，这和此前范内瓦·布什计划的第一年预算3350万美元（第五年涨到12250万美元）相比甚少。1957年，苏联成功发射世界上第一颗人造卫星“斯普特尼克一号”（Sputnik 1），这一事件大幅提升了美国对基础科学研究的支持。在此期间，NSF的预算资金大幅增加，在1958财年，NSF的拨款达到4000万美元。到1968年，预算接近5亿美元。至此，NSF可以为更多基础研究项目和推动未来经济增长的计划提供支持。

立法基础：1980年，《贝赫-多尔法案》等系列法案的推出，促进了研究成果的转化，增进了政府部门和私营部门的产学研合作。

20世纪50年代以来，基础研究在美国方兴未艾，但是并未带来美国技术的蓬勃发展，究其原因，主要是联邦政府所资助研究产生的发明专利权的归属问题，阻碍了这些技术的商业化。例如，美国国家航空航天局的报告指出，在1978年，政府主导的研究总共有31357项的发明，但授予合同方所有权的只有1254件，占比不到4%。

《贝赫-多尔法案》的颁布，极大促进了科学研究成果的转化，增进了政府与企业之间的产学研合作。在《贝赫-多尔法案》出现之前，关于怎么处置政府出资的研究所产生的知识产权问题，美国联邦政府并未制定统一的政策，通常做法是联邦政府成为事实上的专利拥有者与转化实施的主导者，在这样的专利政策下，联邦政府资助的研究很少能转化成产品和服务。

1980年，《贝赫-多尔法案》进入美国国会审议，1981年7月，该法案正式生效。《贝赫-多尔法案》的主要内容是允许小企业和非营利性机构在绝大多数的情况下保留执行政府合同所产生发明的专利权，政府只保留一种介入权。依照该法案，研究单位向工业界转让政府资助项目产生发明的过程中，可以得到一定比例专利费，极大促进了美国研究单位和发明人的积极性。

此外，伴随《贝赫-多尔法案》推出的《史蒂文森-怀特勒创新法》、《小企业技术创新发展法》，及与之配套的“小企业技术转让”（STTR）计划等，进一步创建了有利于联邦政府和私营部门互相合作的技术生态系统。

技术爆炸：制定跨世纪关键技术发展战略，确定关键技术，给予重点扶持

1991年3月，美国政府公布了一份长达127页的国家关键技术报告，这份报告确定了美国6大关键技术领域与22项国家关键技术，作为美国跨世纪战略性高技术前沿，给予重点扶持。这是继美国1990年国防部20项国防关键技术和商业部12项重大新兴技术之后又一次重大抉择。其特点都是面向21世纪，同时又紧贴当前实际需要，对美国迎接跨世纪挑战具有举足轻重的意义。

美国政府提出的6大关键技术领域分别是：材料技术、制造技术、信息与通讯技术、生物技术与生命科学、航空与地面运输，以及能源与环境技术。报告提到，美国如果能抓住机会大力开发这些关键技术，并迅速转化为巨大的经济效益和军事实力，就可能在高技术竞争中立于不败之地；如果放过这一时机，美国就可能在不远的将来丧失科技大国的地位。下文列举了美国近年来科技发展优势较为明显的五大技术领域：

（1）生物技术：起步早、拥有世界最先进的技术水平和技术成果储备

在生物技术方面，美国起步比较早，发展也比较完善，已经具备了全球最先进的技术水平以及最多的技术成果储备，形成了完整的产业链，人力资源充足。自20世纪70年代以基因重组技术和单克隆抗体技术为标志的生物技术诞生以来，在艾滋病、克隆、干细胞、人类基因组和人类蛋白组等研究领域，美国作为科技和经济大国均占据了领先地位，各种生物技术产品被广泛应用于医疗、工业、农业、海洋和国防等领域。

美国生物技术的飞速发展与政府和社会的支持密切相关。早在二战期间，美国就意识到生物技术的重要性。二战期间，青霉素的量产使用使得美国战争死亡率大大降低。从美国在生物技术方面的投入来看，美国历任总统和历届国会均致力于推动生物技术研究产业的发展，美国国家卫生研究院的科研经费一直占政府科研预算的大头，2023财政年度预算达到490亿美元。2021全球十大生物制药厂商中，美国占据5席，总营收约为3264亿美元。

（2）航空航天技术：二战后一跃成为世界航空技术之巅

在航空领域，美国是飞机的诞生地，但航空技术曾长期落后于欧洲，直到二战后才一跃成为世界航空技术之巅。在第一次世界大战中，美军的飞机大多由欧洲设计，在1920年-1930年，欧洲航空技术继续领先，以英国和德国为突出，美国虽然成立了国家航空咨询委员会（NACA），但在战斗机领域仍然比较落后。二战期间，美国航空工业更多以量取胜，技术上依然没有达到世界前沿。

二战后到20世纪50年代末是美国航空技术发展最为迅速的年代。由于战争期间的订单为美国企业积累了众多财富，加之受到德国航空技术的带动，美国航空企业的科研进展开始加速，短短几年美国就突破了很多先进技术。进入超音速时代后，美国在航空领域已经远远领先于欧洲，站在世界航空技术的前沿。

在航天领域，1957年，苏联人造卫星的发射让美国感觉到前所未有的威胁，开始迅速成立组织展开航天领域的研究。1957年10月，苏联成功发射世界上第一颗人造卫星“斯普特尼克一号”，正式开启美国和苏联之间的太空竞赛。受该事件影响，美国迅速成立组织机构，如将国家航空咨询委员会（NACA）与三个国家实验室整合为国家航空航天局（NASA），成立高级研究计划局（ARPA）等；1958年，美国国会颁布《国防教育法》（NDEA）等法案，以促进新一代科学家和工程师的培养。

在载人航天方面，美国于1961年开始实施登月计划，并于1969年7月首次把两名航天员（阿姆斯特朗与奥尔德林）成功送上月球并且安全返回；1972年开始，美国航空航天活动的重点不断转向了开发以及利用近地空间，并开始航天飞机研究；1982年11月，美国航天飞机首次进行了以商业为目的的飞行，截至1984年底已经飞行了14次；1984开始，美国NASA又开始着手研究起永久性的载人航天站。

（3）半导体技术：诞生于美国，并通过三次转移，逐步扩散到世界各地

半导体技术诞生在美国，并通过三次转移，逐步发展扩散到世界各地，形成当今全球分工的产业格局。资本及技术积累使美国迅速成为全球半导体产业链的主导，并凭借技术先发优势巩固其产业权力。

20世纪50-70年代，美国实现半导体技术的原始积累，在此基础上诞生了早期半导体公司，并逐步发展为行业龙头。1947年，美国贝尔实验室在晶体管技术领域率先取得突破，为技术创新奠定基础。1958年，美国德州仪器公司首创集成电路，半导体技术革命由此开始。随着资金与人才的结合，波士顿、硅谷顺次成为世界半导体技术及生产中心。1968年，英特尔公司成立，凭借其技术优势成为微处理器领域龙头，至今难以撼动。

20世纪80年代，日本通过产官学合作迅速实现技术“弯道超车”。东芝、日立等日本半导体企业强势崛起，在DRAM领域一骑绝尘，并于1985年实现芯片市占率超越美国。受日本高速发展的威胁，美国自1985年起对日发动半导体贸易战，并极力扶持韩国及中国台湾，引导半导体产业向韩国及中国台湾扩散，日本逐步丧失中心地位。

20世纪90年代，韩国及中国台湾企业抓住机遇，分别在DRAM领域及晶圆代工领域占据市场主导地位，并逐步实现全产业链发展。21世纪以来，我国大陆地区承接偏向劳动密集型的芯片代工和封测环节，并在芯片设计与制造领域逐步发力。自此，半导体产业转移到世界各地，形成较为明确的国际分工。

（4）纳米技术：研发投入稳步增长，取得丰硕的研究成果

在纳米科技方面，早在1996年至1998年间，美国政府就委托Loyola学院对美国在全球纳米技术领域所处的地位进行评估，结果显示，美国在全球纳米领域尚未占有绝对的领先地位。2000年2月，美国宣布实施《国家纳米技术计划》，并且持续增加研发投入，2003年美国纳米科技委员会的年度预算达到了7.1亿美元，相比上一年增加了17.5%，2004年预算达到8.5亿美元。

2003年12月，时任总统布什签署生效《21世纪纳米技术研究开发法案》。新法案批准，从2005年财年开始的未来四年中，美国政府在纳米技术领域的投入将达到37亿美元，以强化美国在该领域的国际领先地位。

2021年10月，美国白宫科技政策办公室和国家纳米技术协调办公室发布《美国国家纳米技术行动战略规划》。该战略规划为推进美国纳米技术研发和在消费电子、水净化、基础设施、医学、能源、太空探索和农业等领域的应用，以及辅助量子计算和人工智能等新技术提供了框架。

（5）信息通讯技术：技术创新水平居于首位，非常注重掌控标准的制高点

在信息技术层面，美国的官、产、学和媒体一致认为，现代信息技术拯救了美国。1999年初，美国总统信息技术咨询委提供了一份规划，标题是《信息技术研究：投资我们的未来》；同时，美国国家科学技术委员会也提出一份报告：《21世纪的信息技术：大胆投资美国的未来》。两份报告得出的结论一致：21世纪的发展主要以信息科技的发展为基础，信息科技的领先将保证美国在世界上的主导地位。

美国是世界上制定国家信息产业战略最早、颁布国家信息产业政策最多的国家。美国于1991年颁布了《高性能计算法案》，并据此在1992年至1996年间实施了《高性能计算与通信计划》（HPCC）。该计划的目标主要是扩大美国在高性能计算与通信技术方面的领先优势，并为信息基础设施建设提供支撑技术和应用软件。

美国的信息产业发展的特点是产业竞争力在全球领先，技术创新水平居于首位，并且在发展中非常注重掌控标准的制高点。1987年美国劝服了ISO和IEC两大国际组织，成立了“信息技术国际标准第一届联合委员会”，为美国在国际信息技术标准制订中赢得了优势地位。

硅谷的崛起是美国信息产业发展的标志。美国硅谷地区目前仍被称为世界上最大、最密集、最具创造性的高科技产业集群。在硅谷，集聚了上万家高科技企业，其中60%以上为信息技术企业，比如思科、太阳微系统、惠普、网景、英特尔等世界最著名公司。硅谷信息产业奇迹般的发展与美国政府有着密切的关系。政府通过各种手段保护和调动创业者的积极性，比如放宽支持政策、明确产权、允许技术入股等，起到了催化剂和润滑剂的作用。

2.3 守城期：政府直接干预、技术封锁、小院高墙

阶段一：冷战期间，为对抗苏联技术威胁，大幅增加科研投入，发展航天技术

苏联可以说是人类航天史上的先驱者，在美苏冷战期间，苏联的航天技术长期位居世界第一，并且在航天技术方面取得很多第一。在1957年10月4日，苏联发射了人类历史上第一颗人造卫星“斯普特尼克一号”。这个事件也标志着美苏太空竞赛的正式开始。在1961年4月12日，苏联的宇航员加加林乘坐苏联研制的“东方一号”，进入地球轨道，成为第一位进入太空的人类。在1971年4月19日，苏联发射了世界第一座空间站“礼炮1号”，这个事件表明人类的太空飞行进入了一个新的阶段。

苏联航天技术的发展极大刺激了美国，美苏冷战期间，美国科研投入也大幅增加，并成立国家航空航天局（NASA），颁布《国防教育法》（NDEA）等法案，以促进新一代科学家和工程师的培养。从美国国家科学基金会（NSF）的预算资金来看，1957年开始，NSF的预算资金大幅增加，在1958财年，SF的拨款达到4000万美元。到1959财年，NSF的预算资金已增加了两倍多，达到1.34亿美元，到1968年，预算接近5亿美元。至此，NSF可以为更多基础研究项目和推动未来经济增长的计划提供更多支持。

阶段二：为应对日本科技崛起，发起对日贸易战，并直接干预关键技术

基于半导体元件所设计的集成电路是由美国德州仪器公司在二战后发明的，随后取得了飞速发展。直到20世纪80年代，美国一直处于半导体产业的全球领先位置。20世纪70年代日本政府看中这一产业的发展潜力，随后开始实施“超大规模集成电路计划（VLSI）”计划，日本通商产业省（MITI）组织日立、日本电气股份有限公司（NEC）、富士通、三菱和东芝等五家公司，通过大规模产学研合作实现快速的技术积累，并在此基础上实行产业化。

到20世纪八十年代初，日本半导体产业的技术实力已经可以和美国企业相抗衡，美国企业面临日本企业的强力竞争，由此感到巨大的压力。正是在此背景之下，美国着手对日本进行针对性打击，压制日本的科技赶超之势。

为了打击日本的半导体产业的发展，美国开始采取一系列举措，其中包括启动“301”调查，通过多边协议为双边谈判制造筹码等。1985年11月，美国国际贸易委员会发布了一项裁定，认为日本企业不正当做法损害了美国产业的利益。1985年12月，美国总统正式批准“301调查”。1986年7月30日，美日两国政府达成半导体协议。1987年3月27日，美国认定日本企业未能遵守协议条款，因此宣布制裁措施，对价值3亿美元的日本电器产品征收100%的报复性关税。这一制裁措施一直持续到1991年。1991年，美国以换取制裁的暂停为交换条件，逼迫日本重新签署了一份有效期至1996年的五年协议。

美国政府的相关行动从20世纪80年代一直持续到90年代后期，对日本半导体产业起到了非常明显的打击效果，在美国的打压下，日本企业几乎完全退出了全球半导体产业的竞争。当时参与“超大规模集成电路计划（VLSI）”的日立、NEC、富士通、三菱和东芝等企业在此期间大都逐步退出半导体产业的相关业务，日本核心竞争力逐步萎缩，技术实力快速下滑。在全球十大半导体厂商排名中，日本由1985年独占5席的绝对垄断地位，到2005年仅占2席，且总营收大幅落后于美国及韩国的相关厂商，再到2021年逐步退出前十名的争夺，半导体行业发展遭遇极大挫折。

在发动对日本贸易战的同时，美国政府通过直接干预协调的方式参与到关键技术的研发中，并于1997年重新夺回了美国半导体产业在全球的市场份额。80年代中期，为与日本进行半导体技术竞争，美国政府向半导体制造技术战略联盟（SEMATECH）投入近8.7亿美元资助，并组织建立了协调机构，便于美国半导体行业的技术设备标准化。美国半导体产业的市场份额于1997年重回50%水平，此后一直维持同等垄断水平的市场份额。2021年，美国半导体产业份额市占率为46%，其他国家中除韩国达到20%水平外，均位于10%以下。

阶段三：应对中国崛起，打压中国高科技企业，不断加大技术出口管制

2018年以来，在中美贸易摩擦不断升级背景下，美国不断强化对中国科技创新和高新技术产业发展的压制态势。其中的核心措施之一，即是对中国高新技术企业进行轮番打击。拜登政府明确表示，在诸多事务上强化与中国合作的同时，很多领域仍旧视中国为潜在威胁和竞争对手，科技创新即是重中之重。因此，美国压制中国科技发展的短期烈度有可能降低，但长期决心不会改变。在此背景下，中美之间围绕高新技术产业发展呈现出持久博弈的明确趋势。

2018年1月，美国四大运营商中的AT T､Verizon先后终止了与华为的智能手机销售合作。在通信领域，中国从“2G陪跑”到“3G跟跑”，再到“4G并跑”，现在逐渐走向“5G领跑”。在2018年全球五大电信设备制造商的排名中，华为占据了全球电信运营设备商收入总数的28%左右，几乎相当于诺基亚与爱立信公司的总和。加之华为的5G技术走在市场的前列，为中国制定通讯标准、掌握5G标准的话语权奠定了基础。然而，华为的崛起触及到了美国在5G领域的核心利益，5G标准的制定更将显著影响到美国的“国家安全”问题，因此引发了美国对来自中国企业挑战的担忧。

与制裁日本半导体企业的手段一致，美国也主要通过技术封锁与市场压缩的方式对华为、中兴等企业发动制裁。美国对日本半导体产业的打击以倾销和市场壁垒为借口，以“市场压缩”为实质；美国对华为的打击则是其升级版，通过“设备安全问题”、“国家安全”和“清洁网络”等议题不断寻找借口，实质上则采取“技术限制协同下的市场压缩”，通过多种手段的协同试图不断压缩华为的市场空间，以此破坏华为产业链和其积累的技术实力，最大程度打击我国的科技创新和高新技术产业发展｡

目前来看，美国对华为的海外市场压缩产生了一定成效｡在美国的打压干预下，华为5G设备的全球市场份额快速下降。2018年，由于华为相对其他竞争者拥有巨大的技术优势与成本优势，其在5G合同数量上遥遥领先，占据压倒性的市场份额｡

但从2019年开始，在美国的持续行动之下，华为在市场份额上的压倒性优势迅速丧失，而爱立信和诺基亚在技术劣势并未改变的情况下开始了惊人的逆势反超，先后超越华为。与5G设备全球市场相类似，华为智能手机的海外市场份额从2018年年底开始经历快速而持续的下降。在2018-2020年短短两年时间里，华为智能手机出货量的海外市场份额从8.1%快速下降至3.5%，业绩受到严重影响。

三、美国科技霸权的巩固：“技术-金融-市场”三板斧

美国科技霸权的巩固主要依赖技术控制、金融控制、市场控制三大手段实现。美国通过掌控技术关键环节、实行技术出口管制获取技术链权力，借助投资科技企业、把控融资渠道、发起投资审查实现金融控制，采用限制进入、联合盟友施压手段完成市场压缩。利用“技术-金融-市场”三板斧，美国实现对竞争实体供给端到需求端的全面打击，以此维持其科技霸主地位。

3.1 技术控制：掌控技术关键环节、技术出口管制

美国实现技术控制的手段主要有两个：一是掌控技术链关键环节，二是技术出口管制。美国在产业链转移过程中依然牢牢把控技术核心环节，并利用出口管制强化壁垒，进而巩固技术霸权。

第一，美国在对外技术转移的过程中仍对技术关键环节进行掌控，并利用既有优势扩大技术差距，以此巩固科技霸权。20世纪80年代以来，日本、韩国、中国台湾等曾先后借助美国技术输出成为半导体霸主，但其仍高度依赖美国多环节关键技术，恐惧因技术断供带来的产业链崩溃。美国对核心技术的封锁使得其利用技术壁垒巩固科技霸权的野心得以实现。

以半导体产业为例，美国在EDA及IP核领域具有难以撼动的技术垄断地位，从而对下游的芯片设计环节产生“一剑封喉”的控制效果。在芯片设计领域，美国掌控CPU、GPU、及FPGA的核心技术。在半导体设备领域，美国亦高度垄断表面沉积设备、刻蚀设备相关关键技术。依赖其在供应链核心环节的垄断地位，美国在半导体产业价值链中占据近40%的比重，高度控制半导体技术链及产业链的运转，并利用技术创新的“马太效应”不断扩大技术优势，维护科技霸权。

第二，技术出口管制逐渐成为美国遏制他国科技发展的主要手段，出口管制的根本目的在于维护美国科技霸权。技术出口管制政策体系的形成可追溯至第一次世界大战期间，并不断变化调整。从1917年到现在，美国出口管制政策体系不断演变，从《敌国贸易法》到“巴黎统筹委员会”、《瓦森纳协议》，再到《1979年出口管理法》（EAA）、《出口管制条例》（EAR），政策不断修订，技术出口管制的针对对象与涉及范围不断调整变化，但是服务于美国国家战略、防止先进技术扩散、防止其他国家技术进步的初衷并没有改变。

2018年以来，美国不断加强对我国的技术封锁。1999~2017年，列入美国“实体清单”的中国机构数目增长缓慢，而2018~2020年，分别就有63家、151家和237家中国主体被纳入“实体清单”，添加了大量的电子通讯、信息安全、互联网等具备广泛产业化应用前景的高技术机构，美国对华出口管制呈现出范围扩大化、措施金融化的特点。

2018年8月，美国通过了《出口管制改革法案》，以“实体清单”的方式收录14大类新兴技术，对其出口严加管控，目的在于限制对我国技术出口。2019年5月，美国商务部以“国家安全”为由将华为及其关联公司等68家企业列入实体清单，并且严禁供应商向华为出售美国商品和技术；2020年5月，制裁进一步升级，要求境外厂商向华为及其相关公司出售美国商业管制清单中的软件、技术及半导体芯片组等产品时，必须得到美国的出口许可。

在美国的施压下，全球最大的芯片代工企业——台积电于2020年9月终止了对华为的供货。同时，荷兰阿斯麦尔公司与中芯国际签订了合同，但是美国以阿斯麦尔的EUV光刻机使用美国技术为由向荷兰施压，禁止其向中芯国际供货，使得中荷双方的采购合同至今无法履行。2020年10月，美国商务部工业与安全局（BIS）发布规则称，要对六项“新兴技术”实施新的多边管制，声称这些新兴技术对美国的国家安全至关重要，且在未来二十年会产生重大作用。

2021年以来，拜登政府上台后，继续加大对我国企业的技术封锁力度。2021年5月，宣布延续特朗普的行政禁令，继续全面封杀对华为的芯片出口。6月，以应对中国军工企业威胁为由，拜登陆续将57家相关实体加入出口管制清单，包括燕京电子、、等。

3.2 金融控制：投资科技企业、把控融资渠道、发起投资审查

美国利用金融控制方式巩固科技霸权的方式有三种：一是借助投资机构的雄厚实力，通过控股、参股或合作的方式进行科技企业投资；二是利用其完善的金融市场体系，把控主要科技企业的融资渠道，从而实现技术控制与合作；三是通过投资审查限制相关国家及企业对美高科技投资。

第一，美国金融机构掌控着较为丰富的金融资源，通过多年布局，已直接或间接通过资本控制，获得相应高科技企业的股东权利，从而实现技术链与产业链控制。

在全球主要科技公司中，都有着美国的身影。中国台湾台积电、韩国三星集团、荷兰阿斯麦尔等半导体龙头企业均有相当程度美国股权参与，甚至出现近半股权为美国资本掌控的情况。三星的美国股东股权占比接近30%，台积电及阿斯麦尔近50%股权归属美国投资者，美国成为上述公司的实际话事人。

美国主要通过投资机构向世界高科技企业持续输出资本。以世界排名第一的资产管理公司贝莱德的世界科技基金为例，其投资范围涉及亚太、欧洲的主要国家及地区，2021年其投资对软件及服务、半导体及半导体设备等领域覆盖率达到65%。根据荷兰阿斯麦尔2021年财报，其主要股东中，美国资本集团及贝莱德公司分别占据15.81%及7.95%的份额，仅二者便为美国争取到接近1/4的决议权，使美国拥有半导体行业上游技术与产业链控制的极大权力。

第二，美国借助其金融武器，通过切断高科技企业融资渠道对相关企业进行控制、打击。高科技企业普遍具有资本密集型特征，需要稳定的融资渠道以及不断增长的资本支出及研发费用来支撑其发展。

美国拥有世界最发达的金融市场，在吸引全球高科技企业赴美上市的同时，也扼住了相关企业的资本命脉。全球高科技企业中，截至2021年，有83家半导体公司及110家软件公司借助美国资本市场进行融资。美国纳斯达克市场成为世界科技巨头的孵化器。

美国融资控制手段极大影响相关科技企业决策。以台积电为例，其赴美建厂及交出机密商业数据的妥协背后，便有对美国资本威慑的考虑。台积电高度依赖美国金融市场，以支撑其不断攀升的资本及研发费用。2021年，其在花旗银行的存托股权比例高达20.52%，同年，其资本支出达300亿美元，2022年或将达到440亿美元，资金筹集大幅依赖美国股权融资渠道。

此外，美国通过行政手段建立“中国涉军企业投资禁令清单”，禁止美国投资者对相关企业进行投资交易。清单涉及航空航天、人工智能、半导体、信息通讯等高科技领域，较之实体清单制裁力度更甚，限制相关中国企业获取美国资金支持，以此实现对中国高科技企业的打击。

2020年11月12日，特朗普政府发布政令，推出“非SDN-中国军事企业清单”，对中国高新技术企业实行投资禁令，自2021年1月起实施。清单涉及华为、、、中国航天、等多家公司。2021年1月，美国纽约证券交易所对中国移动、及进行摘牌退市处理。

2021年6月，拜登政府在前款政令基础上，进一步收紧投资禁令，对相关制裁企业进行修改、补充，推出“非SDN-中国军事综合体企业清单”。此次清单令华为及其子公司、中国电子、中国海洋、中国移动、中芯国际等59家中国企业受到影响。2021年12月，商汤科技赴港上市期间被加入投资禁令名单，随后大疆、、旷视科技等8家企业被列入投资制裁名单。目前已有68家企业进入美国“中国涉军企业投资禁令清单”，融资活动受到影响。

第三，美国以投资审查的方式限制我国高科技企业在美投资，并联合其盟友一起，抬高我国企业对其投资的门槛。2018年8月，《外国投资风险评估现代化法案》（FIRRMA）作为2019财年国防授权法案的一部分，由特朗普总统签署成法，表明美国从战略层面加大了对外国投资美国相关项目的审查。该法案扩大了美国外国投资委员会（CFIUS）的审批权限，凡是涉及到“关键技术”、“关键基础设施”和“敏感个人数据”的外国投资都需要强制申报。此举实际上切断了我国对美国的关键技术诸如人工智能、大数据及互联网等方面的投资渠道。欧盟和日本也跟随美国的步伐，抬高对我国企业对其投资的门槛。

2019年4月，欧盟《外国投资审查框架》生效，扩大归类为“关键基础设施”的行业清单，提高筛选过程的时间和严格程度的最低标准，限制外资对关键领域的并购，防止关键领域的技术外流。同年10月，日本财务省向内阁提交并获内阁通过《外汇及对外贸易法》修正案，列出了IT、电信技术制造、软件开发和基础设施建设等需进行外商投资审查的行业，防止关键技术泄露到国外。

3.3 市场控制：限制进入、联合盟友施压

美国市场控制分为美国国内市场及国外市场，通过一系列市场压缩行为，在收入端打击对其具有技术威胁的高科技企业，以限制其技术发展。其中，美国在国内市场多利用舆论、行政法案等进行市场绞杀，也会在必要时采取“301调查”、加征关税等方式构筑贸易壁垒，对相关国家及企业进行市场打击。而对于国外市场，美国则通过外交游说、结盟甚至是威胁的方式进行管辖。

国内市场方面，美国主要通过前期舆论造势，中期政府施压，后期法案约束的方式，对相关实体实现市场全面绞杀。以美国对华为市场封锁为例，美国前期通过舆论造势，令华为、中兴等企业陷入危害美国国家安全的指控，为后期采取制裁措施做好舆论准备。

随后，美国通过政府施压，令国内相关实体被迫取消与华为的业务合作。2018年，在美国政府政治压力下，华为与美国运营商、零售商等的多个智能手机销售合作计划被迫终止，华为亦在AT T的5G设备招标中落选，华为消费者业务及运营商业务均受到一定影响。

此后，美国相关法案落地，对华为制裁力度进一步加大。2019年5月，特朗普签署《确保信息通信技术与服务供应链安全》行政令，禁止美国企业交易威胁国家安全的外国信息技术与服务。2020年3月，特朗普政府通过《2019安全和可信通信网络法案》，防止威胁国家安全的通信设备或服务进入美国网络，移除目前正在使用的任何此类设备或服务。

借助相关行政管制措施，美国逐步实现对华为在美市场的全面限制，并对华为5G市场拓展造成了极大打击。2020年华为在美销售额仅为397亿元，同比下降24.4%，2021年更进一步下降至292亿元，在美市场持续压缩。

此外，美国还多次通过“301调查”方式，对中国进行制裁。2017年8月，美国以“中国侵犯知识产权”为由启动第6次对中“301调查”，并于2018年3月起先后展开4轮共计5500亿美元商品的关税征收。高科技行业中，通信设备、计算机及其他电子设备行业加征关税额度达到229亿美元，相关贸易管制对我国高技术企业的市场扩展带来较大影响。

美国对国外市场亦可实现较大范围的管辖。通过外交游说、结盟甚至威胁，美国实现了对相关实体国外市场的有效控制，进一步压缩对手市场空间。

以美国对华为的制裁为例。美国曾多次在外交场合游说、施压其他国家拒绝华为5G设备，以此压缩华为的海外市场。如推出“布拉格提案”，公开孤立华为，联合“五眼联盟”封杀华为等，甚至采用经济激励方式诱使各国放弃华为5G服务，激起了国际社会对华为5G的负面态度。

此外，美国更通过“清洁网络”计划结盟的方式公开排挤中国5G供应企业。2020年6月，美国推出“清洁网络”计划，内容包括制订清洁网络名单，保护美国公民的隐私和公司敏感信息免受中国等“恶意行为者”的侵扰。

2020年8月，时任美国国务卿蓬佩奥宣布扩大“清洁网络”计划，在运营商、应用程序、应用商店、云端及电缆等5个领域对华为的5G布局进行对抗，同时游说相关国家及企业加入“清洁联盟”。截至2020年11月10日，已有近50个国家及170余家电信公司加入美国“清洁网络”计划。

美国外交手段对华为海外市场产生较大影响。2019年至2021年，华为海外主要地区销售额均呈下降趋势。亚太地区年销售额由2019年的705亿元下降至2021年的537亿元，降幅接近24%。同期欧洲、中东、非洲地区的销售额降幅更是达到36%。华为海外市场受到进一步压缩。

四、美国科技霸权的影响：技术联盟闭环、全球产业链危机

美国外交手段对华为海外市场产生较大影响。2019年至2021年，华为海外主要地区销售额均呈下降趋势。亚太地区年销售额由2019年的705亿元下降至2021年的537亿元，降幅接近24%。同期欧洲、中东、非洲地区的销售额降幅更是达到36%。华为海外市场受到进一步压缩。

第一，在美国科技霸权影响下，全球国际科技与产业合作水平明显降低，科技战略突出“竞争与保护”，美国试图在全球形成“技术联盟”闭环

近年来，全球科技创新受政治裹挟现象愈加普遍，以美国为首的部分发达国家通过限制在科学研究、技术研发、人员交流、市场应用等方面的合作，来对本国领先技术进行保护，同时达到遏制他国科技发展的目标。在此背景下，“科学无国界”的神话被打破，一系列技术制裁引起的科研封闭趋势持续酝酿和传播，未来，科学研究受政治胁迫可能成为一种新的世界现象。

从美国科技竞争战略的主张和政策来看，总体以强调“美国优先”为主，突出“竞争”，多次采取单边措施维护自身国家利益。2019年6月7日，在第二十三届圣彼得堡国际经济论坛全会上，俄罗斯总统普京指出，世界经济的结构性问题尚未得到根本性解决，一些西方仍在通过金融、经济和贸易手段打压新兴市场国家的正常发展，归根到底是不希望自身霸权地位受到挑战。

在美国科技霸权影响下，全球国际科技与产业合作水平明显降低，美国试图在全球形成“技术联盟”闭环，逐步建成技术领域的“小院高墙”。

特朗普执政时期，美方对华的科技战略更具“全面封锁”特性。

在特朗普执政时期，对华科技打压方式较为直接，由美国政府出台相关措施，阻碍中美两国的技术交流，具体包括以下三个方面：一是，出口管制，禁止向中国出售科技和技术附加值高的软硬件产品；二是，投资管控，限制中资企业在美国技术领域的投资与收购活动；三是，采用人才封锁令，限制人才交流。

拜登执政时期，对华科技战略更具精细化，核心领域加强管控，非核心领域合作，建起“小院高墙”；注重盟友合作，启动所谓“印太经济框架”。

2018年10月，“新美国”智库高级研究员萨姆·萨克斯第一次提出“小院高墙”策略。所谓的“小院高墙”，是指美国需要确定某些特定的技术和研究领域，即“小院”，对这些领域需要制定战略边界，即“高墙”。对于“小院”内核心技术，美方将大力封锁，而“小院”之外其他领域，则可以重新开放。

2021年1月13日，新美国安全中心（CNAS）发表文章：《美国能否重新掌舵？——应对中国挑战的国家技术战略》（Taking the Helm：A National Technology Strategy to Meet the China Challenge）。报告认为，美国正与中国进行长期的、多方面的地缘战略竞争，其中技术作为经济、政治和军事力量的关键推动因素，在这场竞争中居于前沿和中心地位。

报告同时指出，在这一技术竞争中，美国对中国拥有无可比拟的战略优势：一个由盟友和伙伴组成的全球网络。利用这一网络进行多边合作对国家技术战略至关重要。通过与其他技术领先的国家合作，美国及其盟友和伙伴能够在这场竞争中提供的财力和人力资源，要远远超过中国单个国家的能力。至此，美国“小院高墙”式的科技战略逐步形成，并加快启动“技术联盟”合作新框架。通过“技术联盟”体系，美国试图填补技术与地缘政治竞争中的真空地带，确立基于技术权力的新科技霸权体系。

在“小院高墙”式的科技战略下，美国既在非核心产品的领域对华释放缓和信号，包括向华为和中芯国际供货、推出关税排除清单，又频频联合盟友在供应链上搞封闭圈子，启动所谓的“印太经济框架”，意图在核心领域上加大对中国的技术封锁，逐步在关键产业链实现“去中国化”。

当前，美国主导的“技术联盟”正在全球加速布局与联动。一是，跨数字伙伴关系。2021年6月15日，欧美成立贸易与技术委员会（TTC），下设技术标准合作、供应链安全、气候与清洁技术、出口管制、投资审查等十个工作组，为双方在全球技术等领域提供协商平台。2021年9月29日，TTC召开首次正式会议，提出要增强基于“民主价值观”的伙伴关系以加强多边出口管控、投资审查、供应链安全等机制。

二是，多圈层协同的“印太经济框架”。在拒绝了CPTPP（全面与进步跨伙伴关系协定）之后，美国民主党所酝酿的《印太经济框架》构想，主要指向两个方面——供应链安全和核心技术管控。民主党人代表了受益于全球化的一方，既想利用全球产业链赚取利润，又想在前沿科技领域保持霸主地位。

2022年2月11日，美国白宫发布《美国印太战略》，研究在印太战略下制定“技术多边主义”框架协定，重新调整和构建美国及地区合作伙伴、联盟、组织和规则。2022年5月，美国总统拜登正式启动印太经济框架。

第二，美国动用科技霸权频频施压，迫使关键产业链回流美国，一定程度上加剧了全球产业链的不稳定，进而可能引发全球产业链危机。

自美国总统拜登上台以来，美国对供应链安全的重视与日俱增。2021年2月24日，拜登签署了第14017号行政令，指示集合全政府力量对国内关键供应链进行全面审查，识别风险，弥补漏洞，评估美国关键供应链的脆弱性并制定相应战略加强其弹性。

2021年6月8日，美国白宫发布了一份名为《构建弹性供应链、重振美国制造业及促进广泛增长》的评估报告。该报告针对半导体制造和先进封装、大容量电池、关键矿产与原材料、药品与原料药四大首批最受关注的关键领域进行了全面审查，分析了各产品供应链的潜在风险。同时，美国政府组建了历史上首个供应链中断工作组（SCDTF），希望采取国内加大投资、国外增加合作的双线程方式对现有供应链进行“优化”，创造“排中”供应链新环境。

在供应链安全指引下，美国动用科技霸权频频施压，迫使关键产业链回流美国。美国储能电池技术相对落后，因此积极与世界领先的日韩电池制造企业合资，推动新工厂在美落地；在光伏领域，一方面美国与日本建立清洁能源伙伴关系，促进两技术合作；另一方面，尽管美国尚不能摆脱对光伏产品进口的严重依赖，仍将继续使用税收工具保护本土企业。

在半导体产业领域，美国在研发设计环节占据领先优势，但本土产能严重不足。自2021年起，美国通过给半导体企业提供补贴的形式，诱压全球半导体企业在美建厂，融入美半导体生态。迄今为止，三星、台积电等均承诺在美设厂，美企英特尔牵头成立的产业联盟“通用芯片互连快车”也进展顺利。

供应链回流趋势下，美国国内制造业投资持续增加。2020年4月以来，美国制造业逐渐复苏，用于投资的资本品投入持续增加。与此同时，随着消费者需求的增长以及全球供应链的持续紧张，制造商开始加大对和自动化技术的投资，以提高国内制造的成本效率，克服劳动力和技能缺口带来的挑战。根据美国自动化推进协会的数据，2020-2021年，美国机器人采购订单增长67%，其中一半以上来自非汽车行业，如塑料、半导体、电子、金属等。

从结果来看，美国在供应链方面采取的行动将会迫使全球供应链进行调整，这种调整形成了对现有的高效全球供应链的破坏，必然会损失全球经济效率。美国在供应链方面的做法势必影响以市场为基础的国际分工合作，使区域产业分工“碎片化”，破坏了全球现有产业链布局，从而导致全球产业链危机。在美国主导下，全球半导体供应链结构从以前的“多极结构”向联盟主导的“单极结构”快速演变，高端半导体创新要素和产品将仅限于联盟内部流动，联盟通过多边出口管制措施阻止其向其他国家扩散，从而高筑起半导体创新壁垒。

2021年以来，受疫情影响，叠加美国对他国半导体制造企业进行无理的制裁和打压，全球半导体供应链遭受了严重冲击。2021年全球集成电路制造产能持续紧张，各行业都陆续面临着“缺芯”问题，对产业发展造成了较大影响。

综合来看，美国近年来奉行霸权主义，一直试图建立新的市场规则，重塑供应链体系，特别是在关键战略产品方面想方设法摆脱自身对中、俄等国的依赖。从美国近两年官方表态和一些政策导向看，美国对于供应链安全的强调不仅仅局限在“自主”层面，而是更强调“可控”，即将美国认为的潜在对手坚决踢出自己的供应链序列，不惜舍弃巨大市场和经济利益，转而通过向本土或盟友国家投资，建立更符合自身利益的供应链体系。

目前，美国已将中国视为最主要的战略竞争对手，拟在中美间建立一种以科技为核心的新型大国竞争范式。面对加速演进的世界大变局和复杂激烈的技术政治战略博弈，全球科技创新网络正在深度重组，或出现不断扩大的“创新梯度”或“创新鸿沟”，创新要素流动的壁垒将严重阻碍全球发展，特别是广大发展中国家在疫情下的经济复苏和创新发展都将受到阻滞。

中美两国的这场世纪竞争，不仅考验两国的科技战略制定能力，更考验两国的科技战略执行能力。对于中国而言，在认清现实的基础上，需要更加重视基础科研和原始创新，利用好得天独厚的市场优势，避免陷入未来更大的供应链危机中。科技部的一般公共预算显示，2021年我国基础科学研究预算比2020年增加了64.6%，主要用于国家科技创新基地等方面支出。这说明基础科学研究在我国得到了切实的、越来越多的重视。

美国在科技领域的种种动作，对于我国既是挑战，也是机会。2021年3月16日，《求是》杂志发表了习近平总书记的署名文章《努力成为世界主要科学中心和创新高地》。文章指出，进入21世纪以来，全球科技创新进入空前密集活跃的时期，新一轮科技革命和产业变革正在重构全球创新版图、重塑全球经济结构。科学技术从来没有像今天这样深刻影响着国家前途命运，从来没有像今天这样深刻影响着人民生活福祉。中国要强盛、要复兴，就一定要大力发展科学技术，努力成为世界主要科学中心和创新高地。

五、风险提示

俄乌冲突时间持续超预期；美国政策调整超预期。

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